由于券商本身是一个类似于中介的机构,所以在管理上国家对他们有所评级,将它们分为了A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类,一共有11个评定等级,这些等级可以反映出证券公司的不同风险管理能力。一般属于A、B、C三类的证券公司是意味着风险管理水平正常,其余的就是或多或少都存在问题,比较明显的像是属于D类则表明证券公司的潜在风险超过了公司可承受范围;E类则表明证券公司被依法采取风险处置措施。这些等级与类别的差异已经将证券公司的风险管理能力进行了划分。 所以在我们的生活中,我们需要注意开户券商选择高等级的券商,这样不仅是合规,同样是保证了我们的资金安全。也许有人会问,券商和交易所有什么关系?编者表示两者不能混为一谈。我国证券市场只有上海交易所和深圳交易所两个,而券商国内则是有一百多家,关系上两者是会员关系。简单来说证券公司是证券交易所的会员,证券交易所只接受证券公司或机构投资者的买卖交易申请,个人投资者无法直接通过证券交易所进行股票投资。